银行软件正版化自查报告(优选4篇)

古竹分享2016-07-01 01:17:20 次阅读

银行软件正版化自查报告篇一

随着信息技术的迅速发展和银行业务的不断创新，银行软件的使用已经成为银行日常运营的重要组成部分。然而，由于软件的复杂性和高昂的成本，一些银行在软件使用方面存在一定的问题。为了确保银行软件的合法性和安全性，我行进行了一次正版化自查，并将自查结果报告如下。

首先，我行通过对银行系统中所使用的软件进行逐一检查，确认了软件的来源和版本。通过与软件供应商的沟通，我们了解到我行所使用的软件均为合法正版，并且与软件供应商保持了良好的合作关系。这一点为我行的软件正版化工作打下了良好的基础。

其次，我行对软件的安装和使用情况进行了全面的调查。通过对各个部门的访谈和现场检查，我们发现了一些软件未经授权安装和使用的情况。这些情况主要集中在某些个别员工和分支机构中，原因包括员工个人使用习惯和分支机构自行购买软件等。针对这些问题，我行立即采取了措施，对未经授权安装和使用软件的员工进行了警示和教育，并要求分支机构立即停止使用未经授权软件。

此外，我行还对软件的许可证管理进行了细致的检查。通过与软件供应商的沟通和对许可证文件的审查，我们确认了软件的许可证管理工作较为规范，许可证的使用和更新均符合相关规定。不过，在许可证的备份和存档方面还存在一些不规范的情况。为了进一步加强许可证管理，我行将加强对许可证备份和存档的监督和培训，确保许可证的安全和合规性。

最后，我行还对软件的补丁和升级情况进行了调查。通过与软件供应商的沟通和对补丁和升级记录的审查，我们发现了一些软件未及时进行补丁和升级的情况。这主要是由于一些员工对软件补丁和升级的重要性认识不足，以及系统维护不及时等原因所致。为了解决这个问题，我行将加强对软件补丁和升级的宣传和培训，提高员工对软件安全性的认识和意识。

综上所述，通过本次正版化自查，我行发现了一些软件使用方面的问题，并采取了相应的措施进行整改。未来，我行将进一步加强对软件的正版化工作，提高软件的安全性和合规性，为客户提供更加可靠和安全的服务。

银行软件正版化自查报告篇二

随着信息技术的迅速发展，银行软件的使用已经成为银行日常运营的重要组成部分。因此，保证银行软件的正版化使用对于银行来说至关重要。为了确保我行的软件使用合规，我行进行了一次正版化自查，并将自查结果报告如下。

首先，我行对银行系统中所使用的软件进行了全面的检查。通过与软件供应商的沟通和软件供应商提供的证明文件，我们确认了我行所使用的软件均为合法正版，并且与软件供应商保持了良好的合作关系。这一点为我行的软件正版化工作打下了良好的基础。

其次，我行对软件的安装和使用情况进行了详细的调查。通过对各个部门的访谈和现场检查，我们发现了一些软件未经授权安装和使用的情况。这些情况主要集中在某些个别员工和分支机构中，原因包括员工个人使用习惯和分支机构自行购买软件等。为了解决这些问题，我行已经采取了相应的措施，对未经授权安装和使用软件的员工进行了警示和教育，并要求分支机构立即停止使用未经授权软件。

此外，我行还对软件的许可证管理进行了仔细的审查。通过与软件供应商的沟通和对许可证文件的审查，我们确认了软件的许可证管理工作较为规范，许可证的使用和更新均符合相关规定。不过，在许可证的备份和存档方面还存在一些不规范的情况。为了进一步加强许可证管理，我行将加强对许可证备份和存档的监督和培训，确保许可证的安全和合规性。

银行软件正版化自查报告篇三

　　近年来，安徽省高度重视银行业软件正版化工作，采取扎实得力的措施，大力推进银行业软件正版化工作，取得了明显的成效。在完成国有商业银行软件正版化工作的基础上，全省90多家中小金融机构全部通过了版权和银监部门的联合验收，全面实现了使用正版软件工作，标志着安徽省银行业全面完成了软件正版化工作。

　　制度与教育并重

　　加强组织领导和制度建设，建立正版化工作的有效机制。为了推进银行业软件正版化工作，安徽省着力加强组织保障和制度建设。一是成立了推进安徽银行业使用正版软件工作领导小组，加强软件正版化工作的组织领导，成立专门的工作机构，责任到人。二是在每年的银行系统信息科技工作会议上，将推进软件正版化作为一项独立的重点工作，纳入监管工作范畴。三是从制度建设上保障软件正版化工作。近年来相继下发了《关于推进中小金融机构使用正版软件工作的通知》等通知文件。四是强化资金投入保障，加强技术管理能力，运用软件资产管理等先进理念提高正版化工作水平。五是将软件正版化与信息科技监管工作相结合，通过非现场监管、现场检查等措施，切实督促银行业金融机构贯彻落实。

　　广泛开展培训和教育，着力提高银行软件正版化工作的自觉性。现代银行业运营管理与信息产业密不可分，银行办理的各类业务都需要业务和系统软件的支撑，健康有序的软件业发展，也是银行业有效运行的一个重要基石，倡导自觉使用正版软件的思想意识，为银行业科学发展营造优良的外部环境。为此，全省在银行系统先后召开了软件正版化经验交流会、城市商业银行软件正版化培训班、全省中小金融机构软件正版化工作会议等会议和培训，培训软件正版化工作的方法和途径，着力提高银行业使用正版软件自觉意识，提升银行业软件正版化使用水平。

　　加强监督检查实现全覆盖

　　列入信息科技风险重点监督项目，保证软件正版化工作的连续性。安徽省银监部门始终将软件正版化工作作为常态化监管机制的一项内容，将其纳入信息科技风险监管工作之中，建立软件正版化工作的长效机制。按照“管法人”的监管理念，明确全省银行业软件正版化工作重点，

并在历次对徽商银行和安徽省农村信用社联合社及农村中小金融机构的信息科技现场检查中嵌入软件正版化方面的检查内容。从保障银行业信息安全及防范法律风险、声誉风险、操作风险的角度出发，把银行业的软件正版化工作纳入到日常监管考核中，通过非现场监管报表，推动辖内银行业的软件正版化工作自查自纠。

　　开展卓有成效的督促检查工作，实现银行业软件正版化工作的全覆盖。近年来，安徽省高度重视对银行业软件正版化的督促检查工作，采取了多种措施，开展了大量富有成效的督促检查工作。一是建立银行单位基本信息数据库，动态掌握各家银行软件正版化工作进度，分析梳理问题，针对不同情况，采取相应督促措施。二是加强日常检查和服务工作，各地版权和银监部门，针对各家银行工作进展不一的情况，有针对性地开展督促检查和服务工作，帮助企业梳理正版化工作中存在的问题，提出合理化建议，提供相关信息，助推银行软件正版化工作。三是开展地毯式检查，版权和银监部门联合到全省每家单位进行检查，查看相关授权文件，上机检查正版软件使用情况等，推动了正版化工作。四是下发整改通知书进一步推动整改工作。版权和银监部门组成联合检查验收组，对每家银行开展了验收工作，针对自查清理工作不清楚和整改工作不彻底的单位，当场下发整改通知书，以示警告，各家银行都能在限期内完成整改工作，推进效果明显。

　　资金落到实处用在刀刃

　　降低正版软件采购成本，提高银行软件正版化工作的积极性。为提高银行软件正版化工作的积极性，在推进工作中，注重发挥行业主管部门优势，实行“兵团作战”，建立统一的正版软件采购平台，降低正版化工作成本。全省中小金融机构有80多家，分布广，计算机数量少，技术人员缺乏，单独采购正版软件成本高和困难大。针对这一问题，省信用联社建立了统一的正版软件采购平台，在软件选型上进行把关，价格上实行最优惠的联盟价格，为各家中小金融机构购买正版软件提供了方便，给予了技术上的支持，降低了成本，有力地推动了正版化工作。

　　积极引导银行加强软件资产管理，着力建立健全正版化工作的`长效机制。将软件作为资产纳入管理体系，确保软件资产不流失、不浪费、不缺位，建立长效推进机制、巩固已有工作成果，已经成为现阶段企业软件正版化工作健康发展的关键所在。安徽省银行业紧紧抓住这一关键环节，将软件作为资产进行管理，通过建立软件编目台账等管理制度，对软件资产的采购、分发、维护、使用以及报废整个生命周期进行科学、有效、适时的管理、控制和保护，有效提高了正版软件的使用管理水平。例如安徽桐城农村商业银行，在版权和银监部门的支持下，建立了严密的软件资产管理制度，从自查清理盗版软件，分析正版软件需求，到采购、分发到人，使用管理等各个环节都建立了台账，进行管理，取得了很好的效果。同时对可能出现的新的盗版情况，作出了充分的预案。对全行可能出现人员变化、硬件购置、软件升级等原因造成硬件数量与软件许可数量不匹配的情况，进行综合分析，预留必要资金，解决可能出现的新的盗版问题，真正建立并实现了软件正版化工作的长效机制。

银行软件正版化自查报告篇四

　　各银监局，各政策性银行、大型银行、股份制银行，邮储银行，外资银行，金融资产管理公司，其他会管金融机构：

　　近年来，在银监会及银行业金融机构共同努力下，银行业软件正版化工作取得明显成效。为全面落实国家创新驱动战略和推进企业使用正版软件有关政策措施，落实推进使用正版软件部际联席会议2016年工作计划，进一步巩固和加强银行业软件正版化工作，促进软件正版化工作规范发展，现将2016年软件正版化工作自查总结如下。

　　一、工作要求

　　(一)巩固软件正版化工作成果

　　各单位要巩固软件正版化工作成果，进一步完善正版化工作机制和管理制度，着力贯彻落实有关政策措施，实现正版化工作常态化。

　　(二)完善长效机制建设

　　1.加强软件采购源头管理。各银行业金融机构应根据自身发展需要编制软件采购计划，将软件采购经费纳入年度采购预算。完善对软件兼容性、授权方式、使用年限、技术支持及售后服务等方面的采购需求。在采购预装正版操作系统软件的计算机时，应一并购置需要的办公、防病毒等软件，从源头上杜绝使用盗版软件，防范因此产生的信息科技风险。

　　2.规范软件资产使用管理。银行业金融机构要从制度和技术层面扎实推进软件资产管理工作。要建立本单位软件资产管理制度，加强软件使用管理，推动软件使用管理的规范化、标准化。可通过桌面终端管理软件等信息技术手段，实现对软件正版化工作相关制度文件、进展情况、软件购置安装及使用等信息的全面管理，提高相关信息统计分析效率。

　　(三)加强软件风险防范

　　银行业金融机构要强化安全生产意识，开展软件风险评估;全面做好软件正版化工作，健全软件产品缺陷管理机制，加强软件运维管理，加强监控和风险防范;制定风险预案，及时发现和处置各类软件风险。

　　(四)加强软件正版化培训宣传

　　银行业金融机构要充分认识软件正版化工作在落实国家创新驱动发展战略、防范风险方面的重要意义，积极开展软件正版化培训宣传，强化大局意识和责任意识，提升政策制度执行水平。

　　(五)加强监督检查

　　银监会各级派出机构应加强与地方版权管理部门的交流合作，加大对辖内银行业金融机构软件正版化工作的监督检查力度，通过转培训、宣传等措施推进辖内机构提升软件正版化水平。

　　二、2016年度自查及抽查工作安排

　　请各银行业金融机构在2016年6月30日前完成软件正版化全面自查，自查内容包括：一是责任落实情况，重点是明确软件正版化工作各环节责任人，制定并落实软件正版化工作考核和责任追究制度;二是资产管理情况，重点是软件资产管理制度和软件资产台账，软件采购合同和软件授权协议;三是软件使用情况，重点是严格软件安装、卸载审核机制，使用软件与采购软件台账保持一致等。

　　银行业金融机构要据实填写软件正版化情况调查表，并对自查过程、自查发现问题、相关困难、意见建议等进行认真总结，提出整改计划，形成自查报告，于2016年7月15日前将调查表、自查报告纸质件(加盖公章)及电子版报送银监会或属地银监局，其中电子版通过金融专网或光盘形式报送。请各银监局于2016年7月30日前将汇总后的辖内银行业金融机构调查表、自查报告报送银监会。

　　2016年9月底前，银监会将对直接监管的银行业金融机构软件正版化情况进行抽查。请各银监局于2016年9月底前自行选择辖内法人机构开展抽查，并于2016年10月底前报送抽查情况报告。