风险排查的自查报告【推荐3篇】

风险排查的自查报告 篇一

近年来，随着经济的不断发展，风险管理对于企业的重要性日益凸显。为了确保企业的稳定发展，我们公司进行了一次全面的风险排查自查，并将其整理成一份报告，以便更好地了解和管理我们所面临的风险。

首先，我们对公司的内部风险进行了排查。在这一方面，我们主要关注了人员管理、财务管理、信息安全以及生产安全等方面的风险。通过对各个部门的调研和访谈，我们发现了一些潜在的风险隐患，例如人员流动性大、内部控制缺失、财务信息不透明等问题。为了解决这些问题，我们已经制定了一系列的改进措施，例如优化人力资源管理制度、加强内部控制，以及完善财务报告制度等。

其次，我们对公司的外部风险进行了排查。在这方面，我们主要关注了市场竞争、供应链风险、政策法规变化等方面的风险。通过市场调研和与合作伙伴的交流，我们了解到了一些潜在的风险因素，例如市场竞争加剧、供应链中断、政策法规调整等问题。为了应对这些风险，我们已经制定了一系列的对策，例如加强市场调研和分析、建立稳定的供应链体系，以及与相关政府部门保持密切沟通等。

最后，我们对公司的未来发展进行了风险预警。在这方面，我们主要关注了技术创新、人才储备、品牌价值等方面的风险。通过与行业专家的交流和对市场趋势的研究，我们了解到了未来可能面临的一些风险，例如技术更新换代、人才供给不足、品牌形象受损等问题。为了应对这些风险，我们已经制定了一系列的发展策略，例如加大技术创新投入、加强人才培养和引进，以及提升品牌形象等。

总结起来，通过这次风险排查的自查，我们对公司所面临的各种风险有了更清晰的认识，并且制定了相应的对策和措施。我们相信，只有通过不断地排查和自查，我们才能更好地管理和控制风险，确保企业的稳定发展。

风险排查的自查报告 篇三

关于风险排查的自查报告范文

　　根据***部于***下发的《全面开展风险排查工作检查方案》的要求，我支行组织各营业网点按照《会计检查内容一览表》进行了自查，自查情况如下：

　　一、上门服务管理

　　我支行上门服务对象为大连锦辉购物广场，根据相关要求，建立了《上门服务登记簿》，服务全程均配备专用运钞车辆及安全保卫人员，由备案的.双人操作，逐笔登记，并做到及时记账。

　　二、代保管物管理

　　根据相关规定，设立并登记了明细台帐，严格执行出入库手续。

　　三、现金管理

　　坚持执行持证上岗，坚持双人开封包，密码钥匙分离保管，现金审批执行三级签章，坚持查库制度。

　　四、帐户管理

　　严格执行帐户生效日制度

　　五、银企对账

　　我支行银企对账岗为专职授权员，能够做到对账回执核对印鉴，但存在授权员休息时，先代核再由授权员二次审核的现象。

　　六、录像监控

　　存在联动门通道无监控问题。

　　七、凭证管理

　　严格执行空白重要凭证双人管理、双人领用、账证分管制度，按规定使用、作废重空凭证，并及时登记相关账簿，坚持查库制度。

　　八、印章管理

　　严格执行印章与凭证分离管理，能够做到人手一章，专人保管、专人使用、保管人与使用人一致，无私刻印章现象。

　　九、权限卡管理

　　柜员注册登记簿与核心系统柜员信息相符、与实际相符，及时对调离、轮岗人员进行更改。

　　十、档案管理

　　按规定装订、保管、调阅，严格执行会计档案专库保管、双人管理及调阅手续。

　　十一、ATM管理

　　严格执行ATM相关要求，设立相关登记簿，坚持武装守护、监控下专人分岗管理。

　　十一、其他

　　人行管理项下的帐户管理系统、联网核查系统、反洗钱系统、管理员、操作员与实际不符现象。