跟踪审计年度总结报告【推荐3篇】
跟踪审计年度总结报告 篇一
近年来，随着经济全球化的加剧和市场竞争的日益激烈，企业的风险管理和内部控制越来越受到重视。跟踪审计作为一种对企业运营过程的全面监控和评估手段，对于发现和防范潜在风险、提高企业竞争力具有重要意义。本文将对我公司上一年度的跟踪审计工作进行总结，以期为今后的工作提供参考和借鉴。
一、工作概况
上一年度，我公司共开展了10个跟踪审计项目，涉及销售、采购、财务、人力资源等多个领域。其中，销售领域占据了跟踪审计项目的半数以上，表明销售环节在企业运营中存在的风险和问题较为突出。此外，我们还重点关注了财务报表的真实性和合规性，通过对财务制度和财务流程的审查，发现了一些潜在的财务风险，并提出了相应的改进措施。
二、发现问题及改进措施
通过跟踪审计，我们发现了一些与企业运营相关的问题和风险，主要包括以下几个方面：
1. 销售环节存在的问题：部分销售人员存在违规行为，如虚构销售订单、违规折扣等，严重影响了企业的经济利益。为此，我们建议加强对销售人员的培训和监管，并完善销售流程和内部控制机制。
2. 财务制度和流程存在的问题：财务报表编制不规范，存在虚假记账和数据造假的情况。我们建议加强财务人员的培训和教育，严格按照财务制度和流程进行操作，并加强对财务报表的审查和监督。
3. 人力资源管理存在的问题：人力资源管理流程不畅，人员招聘和绩效考核存在不规范和不公平的情况。我们建议加强对人力资源管理的监管和培训，建立健全的人力资源管理制度，提高人员的工作积极性和满意度。
针对上述问题，我们提出了一系列改进措施，包括加强内部控制和风险管理的培训、完善制度和流程、加强对关键岗位的监管等，以提高企业的运营效率和风险防范能力。
三、工作亮点
在上一年度的跟踪审计工作中，我们取得了一些显著的成绩和亮点：
1. 加强沟通与合作：与企业各部门的沟通和合作更加密切，各部门对我们的工作给予了积极的支持和配合，使得跟踪审计工作能够顺利进行。
2. 推动问题整改：及时发现问题并提出改进措施，促使企业各部门主动整改，有效地减少了潜在风险的发生。
3. 提供决策支持：通过对企业运营过程的全面监控和评估，为企业的决策提供了有力的支持和参考，帮助企业及时调整运营策略和控制风险。
总之，上一年度的跟踪审计工作为企业的风险管理和内部控制提供了有力的支持和保障。我们将继续加强对企业运营过程的监控和评估，为企业的可持续发展贡献力量。
跟踪审计年度总结报告 篇二
近年来，企业的风险管理和内部控制越来越受到重视，跟踪审计作为一种全面监控和评估企业运营过程的手段，对于发现和防范潜在风险具有重要意义。本文将对我公司上一年度的跟踪审计工作进行总结，以期为今后的工作提供参考和借鉴。
一、工作概况
上一年度，我公司共开展了10个跟踪审计项目，涉及销售、采购、财务、人力资源等多个领域。通过对各个领域的审计，我们全面了解了企业运营中存在的风险和问题，并提出了相应的改进措施。
二、发现问题及改进措施
通过跟踪审计，我们发现了一些与企业运营相关的问题，主要包括以下几个方面：
1. 销售环节存在的问题：销售人员的业绩考核不合理，导致一些销售人员以不正当手段获取业绩，严重影响了企业的经济利益。为此，我们建议优化销售考核制度，加强对销售人员的培训和监管。
2. 财务制度和流程存在的问题：财务报表编制不规范，存在虚假记账和数据造假的情况。我们建议加强财务人员的培训和教育，严格按照财务制度和流程进行操作，并加强对财务报表的审查和监督。
3. 采购管理存在的问题：采购人员存在违规行为，如违规采购、滥用职权等，导致企业采购成本增加和采购流程不规范。我们建议加强对采购流程的管理和监督，完善采购合同和供应商管理制度。
针对上述问题，我们提出了一系列改进措施，包括加强内部控制和风险管理的培训、优化制度和流程、加强对关键岗位的监管等，以提高企业的运营效率和风险防范能力。
三、工作亮点
在上一年度的跟踪审计工作中，我们取得了一些显著的成绩和亮点：
1. 提高工作效率：通过优化审计流程和方法，提高了跟踪审计工作的效率，为企业的经营决策提供了及时的支持和参考。
2. 强化风险管理：通过对企业运营过程的全面监控和评估，发现了一些潜在的风险，并提出了相应的预防措施，为企业的风险管理提供了有力的支持。
3. 促进问题整改：及时发现问题并提出改进措施，推动企业各部门及时整改，有效地减少了潜在风险的发生。
总之，上一年度的跟踪审计工作为企业的风险管理和内部控制提供了有力的支持和保障。我们将进一步加强对企业运营过程的监控和评估，为企业的可持续发展贡献力量。
跟踪审计年度总结报告 篇三
***市审计局：
根据审计局****年审计计划安排，我公司接受委托，在局审计小组领导下，对该工程一标段派员进驻现场进行施工全过程跟踪审计。
该工程一标段由主楼及辅楼八组成，建筑面积共计*****㎡，其中：主楼地下建筑面积*****㎡，地上建筑面积*****㎡，辅楼八建筑面积*****㎡。
该工程合同总造价为*****万元，其中土建造价为*****万元;幕墙工程造价为7525万元;钢构工程造价1018万元;内装二标段(辅楼二)工程造价*****万元;内装三标段(主楼四至六层)造价*****万元;内装四标段(主楼七至九层)工程造价*****万元。现对本项目从开工至目前为止施工阶段跟踪审计情况汇报如下：
一、 工程现阶段施工进展情况：
截止今年十二月底，工程形象进度及如下：
1、主楼及地库: 土建已完成已98%;
2、辅楼三：土建工程已完成95%;
3、主楼幕墙：全部完成;
4、钢构工程：全部完成;
5、内装一标段：完成工程量95%;
6、内装二标段：完成工程量95%;
7、内装四标段：完成工程量95%;
8、完成工作量：截止今年十月底，土建工程累计完成工作量*****万元，累计支付工程款*****万元;幕墙工程完成工作量*****万元，累计支付工程款5178万元;钢构工程完成工作量*****万元，累计支付工程款*****万元;内装二标段(辅楼二) 完成工作量*****万元，累计支付工程款*****万元;内装三标段(主楼四至六层)完成工作量*****万元，累计支付工程款*****万元;内装四标段(主楼七至九层) 完成工作量*****万元，累计支付工程款*****万元
二、跟踪审计工作开展方式、方法
1、派驻人员常驻施工现场，全面了解工程实施情况
①现场人员常驻工地，及时掌握工程进展情况，适时对施工现场进行查勘，并进行必要的拍照、摄像，留取证据，确保计量准确和审核完整真实;
②检查工程设计变更、签证手续是否合理、及时、完整、真实。为可能发生的设计变更准确计量掌握真实资料。核实有关设计变更及签证落实情况;
2、积极参与工程项目相关会议，对涉及工程造价的部分提供合理化建议。
①参加每星期二定期举行的监理例会，向相关单位提出跟踪审计意见及要求;
②列席工程质量安全进度等各种综合协调会，了解掌握工程实施过程中相关情况;
③参加图纸会审、暂定价材料询价会议。
3、参加重点部位隐蔽工程检查验收
驻现场人员，已参加钢筋、土方回填等相关隐蔽工程的查看和验收，收集相关的.图片、文字资料齐全，及时办理确认手续并存档。
三、现场工作主要内容及工作成果
1、 检查该项目的合同订立及履行情况
①建设单位已通过招标方式确定各分包单位，对建设单位提供的各分包工程工程施工合同进行看阅，并出具相应的跟踪审计意见。
2、 参与现场签证验收，严格控制工程造价
①驻现场人员，参加相关隐蔽工程的查看和验收，收集相关的图片、文字资料齐全，及时办理确认手续并存档。
②现场实测BDF箱体安装人工工日消耗量、现场抽样实测管井降水抽水机械台班、基坑支护面积和槽钢支护桩数量、幕墙预埋件等相关工程量验收，掌握第一手资料;
3、审核现场签证，确保签证资料真实有效
对施工单位提出的工程签证单，会同建设、监理、施工四方共同审核确认;发出审计意见单42份;
4、收集工程相关资料，为工程决算提供依据
已收集工程相关资料：工程立项、可研、环评、概预算、施工图、征地拆迁、施工合同、招投标等相关资料。
四、相关问题
1、暂定价问题 本工程体量大，专业多，招标时暂定价部分较多，对于必须采用招标的暂定价，建议建设单位采用招标方式，并按相关规定履行程序，并报财政评审。但仍然有部分情况特殊，今后仍要坚持按程序执行。
五、今后工作计划
1、继续履行现场跟踪审计职能，督促甲乙双方搞好相关衔接工作，及时收集相关资料;
2、现场代表常驻现场，及时处理现场相关事宜，监督并参加必要与工程造价有关验收工作，进行必要的拍照或摄像;
3、收集相关签证手续，按合同约定，对索赔项目进行审核，合理确定控制工程造价，特殊情况及时向审计组长汇报;
4、负责向业主单位、施工单位、监理单位宣传跟踪审计程序及要求、让各方明确跟踪审计的必要性，取得参建各方配合与支持，最大限度地达到控制工程投资的目的;
5、工程竣工验收后，督促甲乙双方及时办理工程决算，并在最短时间内审计完毕。
******工程咨询有限公司
****年二月二十七日
